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标题: 评估一国监管牌照的标准到底是什么？ [打印本页]

作者: 太医 时间: 2017-9-19 16:40
标题: 评估一国监管牌照的标准到底是什么？

都说塞浦路斯牌照是通往欧洲市场的门户，一个牌照通行全欧，可是为什么现在饱受诟病？很多澳洲外汇经纪商实力强大，但是当地的外汇经纪商甚至无法在百度上做平台推广。

这都是怎么造成的呢？

1经纪商受监管的辖区关系重大——资金和投资者保护

美国的两大监管机构——商品期货交易委员会（CFTC）和国家期货协会（NFA）名声很响亮，要求非常严格，比如外汇经纪商的净资产要求是2000万美元。能拿到这个国家的监管牌照，说明经纪商的背景和实力都很强大。

然而，美国的零售外汇经纪商不得接受非美国居民客户开户，这就是说，中国投资者是无法开户在经纪商美国牌照之下的。那么，再严格的客户保护制度也只是针对本国投资者。

而美国NFA的监管问答中还有这么一条表述：

“经纪公司要求隔离客户资金，如果公司破产或者已有资金不足以覆盖对客户的义务，那么客户依然可能无法恢复所有账户资金。”

而英国监管牌照和美国最大的不同在于，只要是金融市场行为监管局（FCA）监管下的经纪商客户，即使是英国以外的投资者，也可以获得和英国居民同等的英国金融服务补偿计划（FSCS）保护。

在FSCS制度下，无论投资者来自中国还是加拿大，只要其经纪商是FCA持牌经纪商，就可以获得FSCS最高50,000英镑的赔偿保护。

最典型的例子是，2015年“瑞郎黑天鹅事件”后外汇公司艾福瑞英国（Alpari UK）破产，到今年6月份，FSCS已经向12,305名该公司客户赔偿了5080万美元，中国客户也按照同样比例获得赔偿。

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