伊世顿操纵期货市场案全面回顾Ⅵ

嘿嘿嘿！

境内合作伙伴

接近监管人士指出，7月14日，伊世顿涉嫌非法资金来源及恶意操纵证券期货被正式立案调查。当时的调查涉及富舜投资共赢系列多只单一客户产品，其中单一客户即伊世顿。

据接近富舜人士透露，负责伊世顿的客户经理在一家公募基金任职期间，就与伊世顿有业务合作，负责协调成立了该基金公司一只跨境投资的期货专户产品。2014年6月，伊世顿通过该客户经理提出与富舜合作高频量化期货投资产品。

当时富舜没有量化投资团队，伊世顿团队以海外人员为主，有高频交易经验。双方约定先用伊世顿少量资金合作产品进行测试，看量化模型的有效性。

2014年8月28日，富舜共赢10号单一客户专户产品成立，初始投资规模600万元；2015年1月13日，成立富舜共赢11号，初始投资规模400万元；2015年2月2日，成立12-16号，初始投资规模均160万元。这些产品总规模为1800万元，均由伊世顿指定的投资团队进行投资决策并下单操作。产品的托管行均为招商证券，期货交易商为华鑫期货。所有产品均备案。

上述产品主要以股指期货为投资标的，股指期货品种主要以IH、IF、IC合约为主，交易量占市场交易量3%。截至6月末，上述产品共获利3.3亿元。

伊世顿还希望与富舜设立合资私募基金。但富舜认为，伊世顿一直不愿意采取实质性的深入沟通，对富舜本身的基金业务其实没有实质性帮助。2015年5月，伊世顿希望再增加三只同类期货产品，富舜拒绝了。

6月股灾时，富舜要求伊世顿降低交易频率或暂停交易，但伊世顿没有采纳建议。在7月7日，富舜发函给伊世顿，以合同中要求“基金管理人可根据基金运作、市场行情等情况决定终止”的条款，要求提前终止这七款产品，并于7月8日监督该系列产品全部变现，并将资金全部划转至托管账户。目前由于客户处于失联状态，全部现金仍存放于托管账户，未被支取。

今年8月初，财新记者曾就伊世顿事件联系采访富舜投资。该公司负责人表示：“ 富舜投资管理咨询（上海）有限公司（以下简称富舜投资）系在中国证券投资基金业协会（以下简称协会）登记备案的私募基金管理人。富舜投资未在任何期货公司开立公司名义的期货账户，因此不存在其他公司或个人借用我司交易账户进行交易的情况。富舜投资旗下的所有产品都已在协会备案，目前均正常运作。”

富舜投资成立于2012年，是国内第一家中外合资私募基金公司，公司高管曾有公募基金任职经验。

伊世顿曾试图购买比特币转移资金

被上海公安部门通报的伊世顿国际贸易有限公司曾经尝试使用虚拟数字货币——比特币转移非法所得。由于技术难点以及比特币交易平台的警觉，最终伊世顿还是使用了传统的地下钱庄，至案发前仅转移了20亿元收益的十分之一。

伊世顿在中国境内投资股指期货的本金来自于70万美元注册金，以及境内筹措的360万元人民币。这些资金的进出还不成问题，但是当伊世顿的交易团队借助高频交易狂赚20亿元之后，中国的外汇管制成了绕不开的壁垒。按照现行对外汇进出境的规定，外商独资企业的外汇进出需要有合法的贸易项下合同或者外管局对资本项下进出的批准，而这些都是伊世顿解决不了的。

不过，作为高科技、高智商投资者，伊世顿团队想到了用比特币转移资金，并于今年5月开始接触中国的比特币交易平台——比特币中国（BTC China），想大量购买比特币，但最终被拒绝。11月3日，比特币中国向有关部门说明了情况。

据接近比特币中国的人士透露，2015年5月，经一家咨询公司介绍，伊世顿的两名高管Anton Murashov（音译安东）、梁泽中与比特币中国相关人士见面，希望进行商务合作，购买新的比特币（矿机挖出后未经过交易）。“他们表示每个月购买1万个比特币，但总量没有透露。”前述人士说。当时，一个比特币价格不到2000元人民币。

6月开始，双方通过邮件探讨了比特币在中国的合法性问题。据财新记者了解，邮件中还涉及George Zarya（音译扎亚）、高燕、Alexander Vasilevskiy等伊世顿员工。其中扎亚以及上文的安东均为俄罗斯籍，两人通过在香港注册成立的壳公司控制伊世顿。

伊世顿希望了解比特币挖矿及购买细节，以及比特币中国是否会像向相关部门报告大额交易，要求比特币中国出具合同并商讨条款等。“其实比特币不大适合做大额交易，因为价格波动太快。”另一家比特币交易平台高层指出。

“他们是以公司身份来买，我们的要求就比个人更严。”比特币中国提出，希望伊世顿方面提供身份证明及资金证明，包括营业执照，法人护照，银行转账法人证明，地址，资金来源等文件。一位接近比特币中国高层透露，“当时我们问他们钱从哪里来的，他们说是合法收入，炒股赚的。”

不过，安东本人不愿意在比特币中国注册账号，要求全部用场外交易，进行个人对个人的交易。而比特币中国出于类实名制风控，要求伊世顿完成全部的“客户背景审核实名认证（KYC）”。7月底，由于伊世顿提交的资料不全，不符合KYC的要求，双方合作告吹。“我觉得他们并不是看好比特币，洗钱嫌疑有点明显，我们就很谨慎。第一，他们反复强调，要求购买新的比特币；因为旧的比特币还是有交易信息，比较容易追踪。第二，他们用了一个多月的时间，探讨了很多细节，比如要求矿工挖出来币后，能不能不经过平台，直接打到账户上去。”前述人士说。

11月1日，上海公安部门通报，以涉嫌操纵期货市场犯罪逮捕了伊世顿总经理高燕、业务拓展经理梁泽中以及华鑫期货公司技术总监金文献等犯罪嫌疑人已被依法批准逮捕，并依法冻结涉案资金。比特币中国紧急向有关部门通报备案，表示在整个双方接触期间，“没有接收过伊世顿公司任何人员的钱款，也没有卖出任何比特币给任何人员，只是通过邮件、手机、Skype（一种即时通讯软件）与这些人员联系过，讨论购买比特币的事宜”。