伊世顿操纵期货市场案全面回顾Ⅱ

嘿嘿嘿！

伊世顿来踪

根据工商资料，伊世顿的注册地在张家港保税区，但在这里却找不到这家公司。在保税区的一个纺织原料市场内，工作人员对财新记者解释说，这里提供虚拟的挂牌服务，只要交一定的管理费，就可以有个注册用的门牌号码。

伊世顿2012年9月以美元注册在张家港保税区，这个中文名字是其英文名称中“Eastern”的谐音，股东是两家注册在香港的公司。这两家公司的股东则分别是扎亚和安东。税务局工作人员对伊世顿留有印象，因为一方面这家企业税交的比较多，另一方面增值税却很少，主要是所得税。

一位曾为伊世顿提供服务的人士对财新记者表示，这家企业一半资金做金属类的外贸，一半做投资；但是金属贸易部分基本都亏损所以没有增值税。

财新记者掌握的一份伊世顿的财报也说明了问题。财报的损益表显示，截至今年二季度伊世顿营业利润为亏损2117万元，但投资收益有8292万元，因此利润总额为6175万元。也就是说主营业务亏损，利润全靠投资收益而来。二季度资产负债表则显示，伊世顿作为贸易公司，账面基本为货币资金，截至6月底，货币资金占总资产的98.5%。

伊世顿的实际办公地点，在上海市南京西路梅龙镇广场28楼。今年8月财新记者探访此处时，仅有一名年轻女士处理善后，已无任何高管在此办公。据新华社报道，伊世顿的核心团队在境外，通过网络远程交易。

伊世顿董事长也是法定代表人扎亚，以工作年限推测，年龄在40岁左右。据公开资料显示，扎亚是俄罗斯金融界资深人士，长期从事程序化交易销售及国际商务拓展工作。

自2012年起，扎亚就职于俄罗斯最大证券经纪商之一的BCS集团，担任该集团全球电子高频交易业务销售总监。

在任职于BCS集团之前，扎亚曾任职于俄国Otkritie银行，负责全球电子交易业务；该行为俄国最大的商业银行之一，是莫斯科交易所上市公司。

BCS集团在俄国金融市场具有领导地位，以股票交易量计算，为全俄国最大经纪商。该公司在高频交易方面也颇具实力，曾于2013年开发出低延时交易技术系统，使伦敦到莫斯科的数据传输延迟降至39毫秒。

值得注意的是，扎亚的职场社交网站领英（Linkedin）页面也在11月2日伊世顿东窗事发后被删除。

另一位关键成员安东，同样系俄籍或俄裔人士，通过私人公司控股，已在2013年成为伊世顿最大股东。据一位接触过安东的人士描述，安东人看上去比较年轻，是典型的俄籍男子， 30岁左右，短发，身高1.7米左右。安东并不会说中文，在中国的日常交流以英语为主。

安东具有超高的数学天赋。根据财新记者查阅的Linkedin资料，他毕业于俄罗斯顶尖大学莫斯科国立大学，本科主修数学专业，并以全科满分的成绩获得该校荣誉学士学位。研究生阶段则转攻分子生物学，研究抗癌药物，但是在就读一年后便辍学。

从履历可以明显看出，此时的他应早已对程序化交易产生了浓厚的兴趣，并决心投身于该领域。

2007年，还在本科阶段的安东就已经开始在一家东欧的大型商业银行OTP银行任金融衍生品交易员，超高数学天赋使他在高频交易领域如鱼得水，不到一年就升职为该银行程序化交易部门的主管。

此后一年多的时间，他在Innovation科技公司担任商业开发总裁，负责开发高频交易的解决方案。从2010年6月至今，他开始担任Quantstellation公司（伊世顿股东之一）的董事总经理。

另外两位已被公安机关批准逮捕的伊世顿成员，均为中国公民，分别为总经理高燕和业务拓展经理梁泽中。

有与伊世顿公司有合作人士向财新记者表示，平常合作事宜多联系高燕，但伊世顿被查后，高燕即前往香港，其内地手机无法接通，平常联络都是高燕主动。

根据Linkedin提供的资料，梁泽中在伊世顿的上海分公司从事业务拓展工作已有一年半。而此前，梁泽中曾就职于多家外资金融机构，包括伦敦超低延迟市场数据及交易基础设施服务供应商Marketprizm，并在亚洲一间私募股权基金从事新兴市场投资工作，曾任汤森路透集团对冲基金研究部主管。

隐身之道

据财新记者了解，这31个账户中，有7只账户为机构专户账户，其他均为自然人。

接近监管的人士指出，7月14日，伊世顿涉嫌非法资金来源及恶意操纵证券期货被正式立案调查。当时的调查涉及富舜投资共赢系列多只单一客户产品，其中单一客户即伊世顿。

据接近富舜人士透露，负责伊世顿的客户经理在一家公募基金任职期间，就与伊世顿有业务合作，协调成立了该基金公司一只跨境投资的期货专户产品。2014年6月，伊世顿通过该客户经理提出与富舜合作高频程序化期货投资产品。

2014年8月28日，富舜共赢10号单一客户专户产品成立，初始投资600万元；其后至2015年2月2日，又相继成立6只产品，7只产品总规模1800万元，均由伊世顿指定的投资团队进行投资决策并下单操作。产品的托管行均为招商证券，期货交易商为华鑫期货。所有产品均在中国期货业协会备案。

上述产品主要以国内三大股指期货合约，交易量占市场交易量3%。截至6月末，上述产品共获利3.3亿元。

6月股灾期间，富舜要求伊世顿降低交易频率或暂停交易，但伊世顿没有采纳建议。在7月7日，富舜发函给伊世顿，以合同中要求“基金管理人可根据基金运作、市场行情等情况决定终止”的条款，要求提前终止这七款产品，并于7月8日监督该系列产品全部变现，将资金全部划转至托管账户。目前由于客户处于失联状态，全部现金仍存放于托管账户，未被支取。