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[行业大家谈] 评估一国监管牌照的标准到底是什么?

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发表于 2017-9-19 16:40:30 | 只看该作者 回帖奖励 |倒序浏览 |阅读模式

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都说塞浦路斯牌照是通往欧洲市场的门户,一个牌照通行全欧,可是为什么现在饱受诟病?很多澳洲外汇经纪商实力强大,但是当地的外汇经纪商甚至无法在百度上做平台推广。

这都是怎么造成的呢?

1经纪商受监管的辖区关系重大——资金和投资者保护


美国的两大监管机构——商品期货交易委员会(CFTC)和国家期货协会(NFA)名声很响亮,要求非常严格,比如外汇经纪商的净资产要求是2000万美元。能拿到这个国家的监管牌照,说明经纪商的背景和实力都很强大。

然而,美国的零售外汇经纪商不得接受非美国居民客户开户,这就是说,中国投资者是无法开户在经纪商美国牌照之下的。那么,再严格的客户保护制度也只是针对本国投资者

而美国NFA的监管问答中还有这么一条表述:

“经纪公司要求隔离客户资金,如果公司破产或者已有资金不足以覆盖对客户的义务,那么客户依然可能无法恢复所有账户资金。”

而英国监管牌照和美国最大的不同在于,只要是金融市场行为监管局(FCA)监管下的经纪商客户,即使是英国以外的投资者,也可以获得和英国居民同等的英国金融服务补偿计划(FSCS)保护

在FSCS制度下,无论投资者来自中国还是加拿大,只要其经纪商是FCA持牌经纪商,就可以获得FSCS最高50,000英镑的赔偿保护。

最典型的例子是,2015年“瑞郎黑天鹅事件”后外汇公司艾福瑞英国(Alpari UK)破产,到今年6月份,FSCS已经向12,305名该公司客户赔偿了5080万美元,中国客户也按照同样比例获得赔偿。

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